1月12日，廣州期貨交易所（以下簡稱廣期所）發(fā)布自律監(jiān)管通知，對1組6名涉嫌未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系，在碳酸鋰期貨相關(guān)合約上開倉數(shù)量超過交易限額的客戶，依據(jù)《廣州期貨交易所風(fēng)險管理辦法》等規(guī)定，采取限制開倉3個月的監(jiān)管措施。

近期廣期所針對違規(guī)行為的查處力度明顯加大，前期已于2025年12月26日、2026年1月8日，分別對1組5名、1組10名客戶涉嫌未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系，在碳酸鋰期貨相關(guān)合約開倉交易數(shù)量超過交易所規(guī)定的交易限額的客戶采取限制開倉3個月的自律監(jiān)管措施。此舉清晰地確立了交易所“嚴”字當(dāng)頭的監(jiān)管態(tài)度，向市場傳遞出對任何違規(guī)行為都將從嚴、從速、從重查處的一貫決心。

市場分析人士指出，交易所連續(xù)對違規(guī)超限交易行為作出處罰，清晰傳遞了監(jiān)管“長牙帶刺”、“有棱有角”的立場，是維護市場公平交易環(huán)境、保護廣大合規(guī)投資者利益的關(guān)鍵舉措。在復(fù)雜多變的市場環(huán)境下，從嚴、從速查處違規(guī)交易，具有重要的風(fēng)向標意義，此類從嚴監(jiān)管動作的常態(tài)化向市場清晰樹立了“違規(guī)必究”的鮮明導(dǎo)向，有力維護了市場的健康生態(tài)。

廣期所相關(guān)負責(zé)人指出，近期影響市場運行的不確定因素較多，相關(guān)品種價格波動較大。請各市場主體加強市場風(fēng)險防范，理性合規(guī)參與市場，維護市場平穩(wěn)運行。下一步，交易所將持續(xù)履行一線監(jiān)管職責(zé)，不斷優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)測與防控機制，對違法違規(guī)行為，堅持“露頭就打”的高壓態(tài)勢，切實維護期貨市場的正常秩序。

（來源：期貨日報網(wǎng) 作者：劉威魁）